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存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施
  • 区域：全国
  • 留言：暂无
  • 浏览：1825
  • 更新：2023-09-09 00:20
  • 到期：长期有效
详细说明
证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
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